纳尔股份:东方花旗证券有限公司关于公司2017年度保荐工作报告

2018-04-17 01:12 新闻来源:中金在线

纳尔股份:东方花旗证券有限公司关于公司2017年度保荐工作报告

来源:交易所 作者:佚名 2018-04-17 01:12:02

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东方花旗证券有限公司

关于上海纳尔数码喷印材料股份有限公司

2017 年度保荐工作报告

保荐机构名称:东方花旗证券有限公司 被保荐公司简称:纳尔股份

保荐代表人姓名:葛绍政 联系电话:021-2315 3450

保荐代表人姓名:倪 霆 联系电话:021-2315 3448

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)是

(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数 12

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披

露文件一致是

4、公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数 0

(2)列席公司董事会次数 1

(3)列席公司监事会次数 0

5、现场检查情况

(1)现场检查次数 1

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6、发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数 9

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7、向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数 0

(2)报告事项的主要内容 不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项 无

(2)关注事项的主要内容 不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

(1)培训次数 1

(2)培训日期 2017.12.9

(3)培训的主要内容本次培训的内容主要包括上市公司董

事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范解读、上市公司信息披露规范以及针对 2017年证监会发布的再融资新规进行了培训。

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 无

2、公司内部制度的建立和执行

无 无

3、“三会”运作 无 无

4、控股股东及实际控制人变动

无 无

5、募集资金存放及使用 无 无

6、关联交易 无 无

7、对外担保 无 无

8、收购、出售资产 无 无

9、其他业务类别重要事项

(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)

无 无

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况

无 无11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)

无 无

三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施

公司首次公开发行股票时,公司控股股东和实际控制人游爱国以及股东纳印

投资、王树明、杨建堂、陶福生、游爱是 不适用

军承诺:自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的股份。

公司首次公开发行股票时,公司股东慧眼投资(有限合伙)、苏达明、李广、王宪委股份限售承诺:自公司股票上市

之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购其直接或间接持有的股份。

是 不适用

公司首次公开发行股票时,为避免损害公司及其他股东利益,控股股东、实际控制人游爱国出具《避免同业竞争承诺函》

是 不适用

控股股东、实际控制人游爱国就减少和规范与纳尔股份的关联交易事宜的承诺。

是 不适用

公司关于股权激励、利润分配等其他承诺

是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况无

3、其他需要报告的重大事项 无(以下无正文)(此页无正文,为《东方花旗证券有限公司关于上海纳尔数码喷印材料股份有限

公司 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页)

保荐代表人签名:

葛绍政 倪 霆东方花旗证券有限公司

2018 年 月 日

责任编辑:cnfol001

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